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1、投资者可以用哪些股票来换购易方达深证100ETF份额?
投资者用以换购的股票必须是深证100指数成份股。值得注意的是,根据深圳证券信息公司2006年3月1日《深证100指数及巨潮100指数样本调整公告》,深证100指数样本剔除扬子石化、石油大明、中原油气,该三只股票不能用于换购本基金；新调入的G安泰A、G敖东、凯迪电力可以用于换购本基金。
2、停牌的股票可以换购吗?换购价格如何确定?
认购期内停牌的股票仍然可以换购成深证100ETF,并以其停牌前最后一个交易日的均价作为换购价格。
3、股改的股票可以换购吗?客户如何填认购股数?
可以换购。在认购期内,如果该股仍未完成股改方案的实施(即股改对价的支付),则直接填入目前持有的并拟用于换购的股票数量。
4、股改中的股票换购后对价如何处理?
如T日为网下股票认购期最后一日,则换购股票将于T＋2工作日过户至深证100ETF募集专户。假设股改方案实施股权登记日(即支付对价的股权登记日)是在认购股票过户至深证100ETF募集专户的当日或之后,则股改对价将归深证100ETF基金；如果股改方案实施股权登记日是在认购股票过户至深证100ETF募集专户之前,则股改对价归投资者,管理人将对换购价格进行除权处理(对于已完成股改实施并于认购期最后一日上市的股票,因上市价格已自然除权,则直接取该日均价为换购价格)。
5、用以换购深证100ETF的成份股价格怎样确定?
换购深证100ETF的成份股的价格按发售期的最后一个交易日的均价(总成交金额除以总成交股数,以四舍五入的方法保留小数点后两位)来计算。若该股票在T日停牌或无成交,则以停牌前最后一个交易日的均价来计算。
6、网下股票换购的份额和费用怎样计算?
投资者网下股票认购的份额按以下公式进行计算:
投资者的认购份额＝∑i(第i只股票在T日的均价×有效认购数量)÷1.00,其中,
i代表投资者提交认购申请的第i只股票,如投资者仅提交了1只股票的申请,则i＝1,i?100。
T日指发售期最后一个交易日。
第i只股票在T日的均价由基金管理人根据深圳证券交易所的T日行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数计算,以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在T日停牌或无成交,则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
举例:
如果某投资者用1000股T日均价为8.00元的某成份股认购深证100ETF,那么其认购份额为8×1000=8000份,由于其认购份额低于50万元,适用认购费率为1%,那么投资者有以下两種方式支付认购费用:
(1)另外交纳80元现金(8000×1%=80)给份额发售机构。
(2)从投资者认购份额里面扣除80份归份额发售机构,则客户实际上获得的ETF份额为7920份。
认购费用收取的具体方式选择遵从份额发售机构的相关规定。在发售代理机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。
7、用于换购深证100ETF的成份股在过户冻结期间發生分红、送股权益变动怎样处理?
如果某一股票在T日(T日为本基金发售期最后一日)至登记结算机构进行股票过户日(T+2工作日)的冻结期间發生除息、送股(转增)、配股等权益变动(包括股改和常规分红), 则由于投资者获得了相应的权益,基金管理人将按如下方式对该股票在T日的均价进行调整:
(1)除息:调整后价格＝T日均价-每股现金股利或股息
(2)送股:调整后价格＝T日均价÷(1＋每股送股比例)
(3)配股:调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)÷(1＋每股配股比例)
(4)送股且配股:调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)÷(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
(5)除息、送股且配股:调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或股息)÷(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
8、网下股票换购的清算交收过程是怎样的?
网下股票换购的清算交收分以下几个步骤:
(1)网下股票换购期内每日日终,发售代理机构将股票换购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人。
(2)T日日终(T日为本基金发售期最后一日),基金管理人初步确认各成份股的有效换购数量。
(3)登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据,将投资者申请换购的股票过户至本基金组合证券换购专户,完成验资后划入基金证券账户。
(4)基金管理人为投资者计算换购份额,并根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金,从投资者的换购份额中扣除,为发售代理机构增加相应的基金份额。
(5)基金合同生效后,登记结算机构根据基金管理人提供的投资者净换购份额明细数据进行投资者换购份额的初始登记。
9、投资者可以通过哪些渠道查询换购是否成功?
投资者可在基金合同生效后通过认购的销售网点查询最终成交确认情况和换购的份额。
10、投资者是否可以在换购日当日购买深证100成份股,然后当日进行该成分股的换购?
可以。
11、同一个投资者在认购期是否可以现金和股票同时认购?
可以。
12、投资者已开立的证券投资基金账户是否可以用来换购深证100ETF?
证券投资基金账户只能进行基金的网上现金认购或二级市场的交易,如果投资者需要参与网下股票认购或者基金的申购、赎回,则应使用深圳A股账户。
上海证券报
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