深证100ETF投资者问答

问:网下股票认购的份额和费用怎样计算?
答:投资者网下股票认购的份额按以下公式进行计算:投资者的认购份额＝∑i(第i只股票在T日的均价×有效认购数量)/1.00,其中,i代表投资者提交认购申请的第i只股票,如投资者仅提交了1只股票的申请,则i＝1,i?100；T日指发售期最后一个交易日。
举例:如果某投资者用1000股T日均价为8.00元的某成份股认购深100ETF,那么其认购份额为8×1000=8000份,由于其认购份额低于50万,适用认购费率为1%,那么投资者有以下两種方式支付认购费用:(1)另外交纳80元现金(8000×1%=80)给份额发售机构。(2)从投资者认购份额里面扣除80份归份额发售机构,则客户实际上获得的ETF份额为7920份。认购费用收取的具体方式选择需遵从份额发售机构的相关规定。

上海证券报